三、第三个里程碑：现行交易规则体系 《现行规则体系》由一级类的章程和交易规则（2个）、二级类的业务规则（实施细则和管理办法（21个））以及三级类的通知、公告及工作指引（参见www.czce.com.cn）（45个）等构成，期货业务规则汇编字数约30余万字。 （一）现行规则体系的主体框架 一级类章程和交易规则的框架： 1、郑州商品交易所章程，由总则、会员、会员大会、理事会、高级管理人员、监事会、业务管理、财务管理、自律管理与争议处理、附则等10章73条组成。该章程由1993年郑商所首届会员大会通过实施，早期较少修订。1998年郑商所认真贯彻国务院国发[1998]第27号关于进一步整顿和规范期货市场的通知精神，按照中国证监会的要求完成清理整顿期货经纪机构工作。新的期货合约修订后，经中国证监会批准开始运行，修订了《郑州商品交易所章程》和《郑州商品交易所交易规则》。2000年4月12日郑商所发布通知，自5月1日起实施新的章程、交易规则及实施细则。2000年11月27日郑商所召开理事单位驻郑负责人及专门委员会主任座谈会，讨论《期货交易所管理办法》《郑州商品交易所章程》《郑州商品交易所交易规则》及实施细则的修改意见。2003年2月27日第五届理事会第一次会议对郑商所章程和规则修订，并审议通过《郑州商品交易所交易细则》等12个细则和办法，自2003年3月28日起实施。（主要修订日期记录。2017年4月20日郑商所第六次会员大会通过《郑州商品交易所章程（修改草案）》，自2017年5月19日施行）。本次《章程》修改重点在于完善郑商所法人治理结构，理顺经营运作机制，优化制度规则体系，提高工作效能，为郑商所开展制度创新和技术创新、依法从严全面监管、推动交易所国际化奠定坚实制度基础。修改草案在基本保持现行《章程》章节结构的基础上，新增11条，修改54条，删除6条。多数修改条款属于按照有关行政法规和规章所做的补充性和文字规范性修改） 2、郑州商品交易所交易规则，由总则、交易业务、结算业务、交割业务、交割仓库与标准仓单、信息管理、风险控制、异常情况处理、自律管理、争议处理、附则等11章126条组成。1992年10月17日制订，1993年5月28日施行。（主要修订日期记录。2017年4月20日第六次会员大会修改，2017年5月19日郑商发[2017]147号文件发布，自发布之日起施行。本次《郑州商品交易所交易规则》修改草案共分11章，共126条；其中，新增31条，修改84条，删除21条。多数修改条款属于按照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》进行的技术性和文字规范性调整。郑商所交易规则在2003年之前的修订时间与郑商所章程修订时间相同） 二级类业务规则（实施细则和管理办法）的框架： 1、郑州商品交易所会员管理办法。主要相关事项，1996年11月20日中郑商交字[1996]第69号关于印发中国郑州商品交易所出示代表管理办法（暂行）的通知。1999年8月31日中国证券监督管理委员会发布的《期货交易所管理办法》第四章对会员的管理第四十一条规定，期货交易所应当制定会员管理办法。2008年1月7日第五届理事会通讯会议审议通过会员管理办法，2008年1月15日郑商发[2008]8号文件发布，自发布之日起施行。2010年7月17日郑商发[2010]111号郑州商品交易所期货交易厅管理办法（试行）。（主要修订日期记录。2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议修改，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自2017年3月7日起施行；2017年8月17日第六届理事会第四次会议修改，2017年8月28日郑商发[2017]222号文件发布，自发布之日起施行） 2、郑州商品交易所期货交易细则。主要相关事项，郑州商品交易所交易编码管理办法（2003年2月27日第五届郑州商品交易所理事会第一次会议通过， 2004年4月20日第五届郑州商品交易所理事会第二次会议修正，自2004年6月1日起施行）。（主要修订日期记录。1995年8月10日郑商所印发异地同步期货交易管理办法等，逐步形成该细则，后经多次修订。2003年2月27日第五届郑州商品交易所理事会第一次会议通过，自2003年3月28日起施。2004年4月20日郑州商品交易所第五届理事会第二次会议修正，自2004年6月1日起施行。2008年1月7日第五届郑州商品交易所理事会审议通过；2009年3月28日修订，自2009年4月20日施行。2013年6月14日修订，自 2013年9月16日施行。郑州商品交易所第五届理事会 2014年6月13日审议通过，自 2014年12月12日施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号发布，自2018年11月9日起施行。2019年10月16日第六届理事会第二十二次会议修订，2019年10月29日[2019]87号文件发布，自2020年1月1日起施行） 3、郑州商品交易所期货结算细则。1994年9月22日开始实行新的结算办法，后经多次修订。主要相关事项，一是1997年1月6日实现结算数据电子化档案管理，不再保存纸制资料。1999年8月13日郑商所与中国工商银行签署《期货交易结算协议书》，签字仪式在北京举行。二是1999年8月14日郑商所与交通银行签署《期货交易结算协议书》，签字仪式在上海举行。三是郑州商品交易所权利凭证质押保证金业务管理办法，2003年2月27日第五届郑州商品交易所理事会第一次会议通过，2004年4月20日第五届郑州商品交易所理事会第二次会议修正，2005年8月2日第五届郑州商品交易所理事会通讯会议修正，自2005年9月1日起施行。（主要修订日期记录。郑州商品交易所第五届理事会2008年1月7日修订，自2008年1月15日施行。2009 年3月28日修订，自2009年4月20日施行。2012年8月14日修订，自2012年9月3日施行。2013年6月4日修订，自2013年9月16日施行。2014年6月13日修订，自2014年12月12日施行。2016年4月1日修订，对《郑州商品交易所期货结算细则》部分内容进行修订完善，共涉及18项内容，包括会员出金标准、当日无成交合约结算价形成方式等，自2016年8月1日施行。郑州商品交易所第六届理事会2017年 7月31日修订，自 2017 年8月14日施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号发布，自2018年11月9日起施行。2019年 11月28日郑州商品交易所第六届理事会第二十五次会议审议通过，2019年12月27日[2019]119号公告发布，自2020年 1月1日起施行） 4、郑州商品交易所期货交割细则。主要相关事项，1995年6月6日对《中国郑州商品交易所交割管理暂行办法》有关内容进行修订。1996年8月20日根据交易规则和期货交割业务发展需要，经广泛征求会员单位和定点交割仓库意见，在郑商所交割业务有关规定的基础上，制定出郑州商品交易所农产品交割细则，后经多次修订（差价交割在2000年监管部门要求各交易所相对统一规则的历史背景下，于2000年5月1日停止使用）。2001年7月28日至29日郑商所召开第四届理事会第四次会议。会议确定“依法治市，坚持‘三公’，发挥功能，促进发展”的总体工作思路。审议通过了关于修订《交割细则》及有关管理办法的意见。（主要修订日期记录。郑州商品交易所第五届理事会2009年3月28日修订，自2009年4月20日施行。2011年10月17日修订，自2011年10月28日施行。2012年8月6日修订，自2012年12月3日施行。2012年12月17日修订，自2012年12月28日施行。2013年9月5日修订，自2013年9月26日施行。2013年10月28日修订，自2013年11月18日施行。2014 年6月16日修订，自2014年7月8日施行。2014年7月4日修订，自2014年8月8日施行。2015年12月23日修订，自2016年1月11日施行。郑州商品交易所第六届理事会2017年7月31日修订，自2017年8月18日施行。2017年7月31日修订，自2017年9月14日施行。2018年5月18日第六届理事会第八次会议修订，2018年6月7日[2018]第29号公告发布，修订部分自2019年12月1日起施行。2018年10月16日第六届理事会第十一次会议修订，2018年10月17日(2018)61号公告发布，修订部分自苹果1910合约起施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，除第七十一条、第七十五条、第九十一条、第一百零六条修订部分自2019年5月2日起施行之外，其他修订部分自2018年11月9日起施行。2019年2月28日第六届理事会第十五次会议修订，2019年3月4日[2019]15号公告发布，修订部分自棉纱1910合约起施行。2019年4月16日第六届理事会第十七次会议修订，2019年4月24日[2019]28号公告发布，修订部分自2019年4月30日起施行。2019年5月8日第六届理事会第十八次会议修订,2019年5月15日[2019]35号公告发布，修订部分自玻璃2005合约起施行。2019年7月23日第六届理事会第二十一次会议修订，2019年8月2日[2019]61号公告发布，修订部分自2019年8月9日起施行。2019年6月19日第六届理事会第二十次会议修订,2019年9月24日[2019]79号公告发布，修订部分自强麦2003合约起施行。2019年11月21日第六届理事会第二十四次会议修订，2019年11月29日[2019]103号公告发布，修订部分自2019年12月6日起施行。2019年 11月21日郑州商品交易所第六届理事会第二十四次会议审议通过，2019年12月24日[2019]118号公告发布，修订部分2020年1月1日起施行。2019年 11月28日郑州商品交易所第六届理事会第二十五次会议审议通过，2019年12月27日[2019]119号公告发布，修订部分自2020年1月1日起施行） 5、郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法。主要相关事项，1996年10月郑商所制订风险控制研究和风险控制操作方案，逐步形成该办法，后经多次修订。2003年11 月 6 日郑商所通过《郑州商品交易所风险控制管理办法（修订稿）》。2007年修订完善《郑商所风险控制管理办法》，推进风险管理制度建设。2015年5月27日郑商所发布通知，对《郑州商品交易所风险控制管理办法》《郑州商品交易所套期保值管理办法》两个业务实施细则的6项内容进行修订，修订后的规则自6月10日起执行。（主要修订日期记录。郑州商品交易所第五届理事会2009年3月28日修订，自2009年4月20日施行。2013年6月14日修订，自2013年9月16日施行。2013年9月5日修订，自2013年9月26日施行。2013年10月28日修订，自2013年11月18日施行。2014年6月16日修订，自2014年7月8日施行。2014年7月4日修订，自2014年8月8日施行。2014年6 月13日修订，自2014年12月12日施行。2015年5月22日修订，自2015年6月10日施行。2017年2月10日修订，自2017年2月21日施行。郑州商品交易所第六届理事会2017年7月31日修订，自2017年8月1日施行。2018年10月16日第六届理事会第十一次会议修订，2018年10月17日[2018]第61号公告发布，修订部分自苹果1910合约起施行。2019年2月28日第六届理事会第十五次会议修订，2019年3月4日[2019]15号公告发布，修订部分自发布之日起施行。2019年4月16日第六届理事会第十七次会议修订，2019年4月24日[2019]28号公告发布，修订部分自2019年4月30日起施行。2019年7月23日第六届理事会第二十一次会议修订，2019年8月2日[2019]61号发布，修订部分自2019年8月9日起施行。2019年11月21日第六届理事会第二十四次会议修订，2019年11月29日[2019]103号文件发布，修订部分自2019年12月6日起施行） 6、郑州商品交易所标准仓单及中转仓单管理办法。（主要修订日期记录。郑州商品交易所第五届理事会2008年1月7日修订，自2008年1月15日施行。2009年3月28日修订，自2009年4月20日施行。2012年8月6日修订，自2012年12月3日施行。2012年12月17日修订，自2012年12月28日施行。2013年9月5日修订，自2013年9月26日施行。2013年10月28日修订，自2013年11月18日施行。2014 年 6月16日修订，自2014年7月8日施行。2014年7月4日修订，自2014年8月8日施行。2014年12月4日修订，自2014年12月4日施行。2015年12月3日郑州商品交易所生成首张棉花期货中转交割仓单。2016年1月14日修订，自2016年1月18日施行。2016年6月23日修订，自2016年7月27日施行。郑州商品交易所第六届理事会2017年7月31日修订，自2017年8月8日施行。2017年7月31日修订，自2017 年8月18日施行。2018年10月16日第六届理事会第十一次会议修订，2018年10月17日[2018]61号公告发布，修订部分自苹果1910合约起施行。2019年2月28日第六届理事会第十五次会议修订，2019年3月4日[2019]15号公告发布，修订部分自棉纱1910合约起施行。2019年4月16日第六届理事会第十七次会议修订，2019年4月24日[2019]28号公告发布，修订部分自2019年4月30日起施行。2019年5月8日第六届理事会第十八次会议修订,2019年5月15日[2019]35号公告发布，修订部分自玻璃2005合约起施行。2019年7月23日第六届理事会第二十一次会议修订，2019年8月2日[2019]61号公告发布，修订部分自2019年8月9日起施行。2019年6月19日第六届理事会第二十次会议修订，2019年9月24日[2019]79号公告发布，修订部分自强麦2003合约起施行。2019年11月21日第六届理事会第二十四次会议修订，2019年11月29日[2019]103号公告发布，修订部分自2019年12月6日起施行。2019年 11月28日郑州商品交易所第六届理事会第二十五次会议审议通过，2019年12月27日[2019]119号公告发布，修订部分自2020年1月1日起施行） 7、郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号发布，自2018年11月9日起施行。 8、郑州商品交易所指定商品交割厂库管理办法。主要相关事项，2002年起草郑商所车船板交割管理办法未实行。2012年8月3日第五届理事会第七次通讯会议审议通过，2012年11月28日郑商发[2012]191号文件发布，自 2012 年 12 月3 日施行。 9、郑州商品交易所指定存管银行管理办法。为规范银行业金融机构从事期货保证金存管业务，确保期货保证金存管安全和期货交易平稳运行，郑商发[2013]210 号文件发布《郑州商品交易所指定存管银行管理办法》，已经郑州商品交易所第五届理事会第十四次会议审议通过，并报中国证监会备案，自发布之日2013 年 8 月 29 日起施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号发布，自2018年11月9日起施行。 10、郑州商品交易所套期保值管理办法。主要相关事项，1996年6月3日郑商所草拟套期保值交易管理暂行规定。（主要修订日期记录。2003年2月27日第五届郑州商品交易所理事会第一次会议通过，2005年8月2日第五届郑州商品交易所理事会通讯会议修正，自2005年9月1日起施行。2008年1月7日第五届理事会通讯会议修改，2008年1月15日郑商发[2008]8号文件发布，自发布之日起施行。2009年3月28日第五届理事会通讯会议修改，2009年4月15日郑商发[2009]51号文件发布，自2009年4月20日施行。2011年10月17日第五届理事会第七次通讯会议修改，2011年10月24日郑商发[2011]202号文件发布，自2011年10月28日施行。2013年6月14日第五届理事会第四次通讯会议修改，2013年7月9日郑商发[2013]159号文件发布，自2013年9月16日起施行。2015年5月22日第五届理事会第四次通讯会议修改，2016年1月19日郑商函[2016]18号文件发布，自2016年1月28日施行。2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议修订，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自发布之日起施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，自2018年11月9日起施行） 11、郑州商品交易所套利交易管理办法。主要相关事项，1995年2月20日制订了关于实行跨月套利交易的13条办法。2001年12月17日郑商所邀请部分专家、学者在北京召开座谈会，就如何进一步完善做市商、跨期套利两个管理办法充分征求意见。2002年1月25日，郑商所跨期套利管理办法，产生第三稿。（主要修订日期记录。2013年6月14日第五届理事会第四次通讯会议审议通过，2013年7月9日郑商发[2013]159号文件发布，自2013年9月16日起施行。2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议修订，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自发布之日起施行） 12、郑州商品交易所夜盘交易细则。为进一步发挥期货市场功能，提升服务实体经济能力，郑商所开展夜盘交易，于2014年11月21日发布《关于公布夜盘交易细则及业务实施细则修订案的通知》。2014年6月13日第五届理事会第七次通讯会议审议通过，2014年11月21日郑商发[2014]229号文件发布，自2014年12月12日起施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，自2018年11月9日起施行。 13、《郑州商品交易所保税交割实施细则（试行）》。主要相关事项，2016年1月12日第五届理事会第四次通讯会议审议通过，2016年1月28日郑商发[2016]21号文件发布，自2016年4月25日施行。郑商所公布《郑州商品交易所保税交割实施细则(试行)》，从2016年4月25日起开展期货保税交割业务的试点工作，试点品种为甲醇，试点区域为张家港保税港区。（主要修订日期记录，2018年10月23日第六届理事会第十二次会议审议通过，2018年11月9日[2018]66号发布，第二十七条、第二十八条、第三十条至第三十二条、第三十四条至三十七条、第三十九条至第四十一条、第四十三条、第四十四条自2019年5月2日起施行，其他条款自发布之日起施行。2019年 11月28日郑州商品交易所第六届理事会第二十五次会议审议通过，2019年12月27日[2019]119号公告发布，修订部分自2020年1月1日起施行） 14、郑州商品交易所期权交易管理办法。主要相关事项，1995年11月6日开发设计期权交易的基本思路期权操作系统方案。2003年4月16日《期货日报》刊登《郑州商品交易所期权交易管理办法》和《郑州商品交易所做市商管理办法》。2002年8月30日郑商所第四届理事会第六次会议在郑州召开。会议审议通过了《郑州商品交易所理事会监督制度》（修订稿）,选举了理事会技术委员会成员，讨论了郑商所章程、交易规则修改草案及期权交易管理办法、期权模拟交易、期权做市商管理办法、特别会员管理办法等文件。2002年11月8日郑商所期权做市商管理办法，产生第四稿。（主要修订日期记录。2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议审议通过，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自发布之日起施行；2018年1月26日第六届理事会第七次会议修订，2018年3月12日郑商发[2018]46号文件发布，修订部分自白糖期货1909合约起施行。2018年1月26日第六届理事会第七次会议修订，2018年3月13日郑商发[2018]46号文件发布，修订部分自白糖期货1909合约起施行。《郑州商品交易所白糖期权合约》《郑州商品交易所期权交易管理办法》《郑州商品交易所期权做市商管理办法》《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》以及《郑州商品交易所会员管理办法》《郑州商品交易所套期保值管理办法》《郑州商品交易所套利交易管理办法》和《郑州商品交易所违规处理办法》的修订案经郑州商品交易所第五届理事会2017年2月10日会议审议通过，并报中国证监会备案，自2017年3月7日施行） 15、郑州商品交易所做市商管理办法。主要相关事项，1996年4月8日郑商所建立做市商制度的方案。1996年1月25日，提出关于在郑商所实行做市商制度的建议。在广泛征求有关专家和会员单位意见的基础上，经多次修改，2001年12月郑商所召开交易、交割委员会会议研究市商制度，并将有关试行做市商制度的相关材料报送中国证监会期货部。2002年1月18日，郑商所提请理事会审议了有关试行做市商制度的《郑州商品交易所做市商暂行办法》（草案）、《郑州商品交易所做市商协议书》（草案）等相关材料。郑商所期权规则最早于2003年4月16日在《期货日报》刊登《郑州商品交易所期权交易管理办法》和《郑州商品交易所做市商管理办法》。2002年3月27日郑商所召开小麦期货指定交易商座谈会，并与到会的25家成为首批指定交易商的会员单位签署了《小麦期货指定交易商协议书》。（主要修订日期记录。2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议审议通过，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自发布之日起施行《郑州商品交易所期权做市商管理办法》。2018年12月29日第六届理事会第十三次会议审议通过，2019年1月7日[2017]1号公告发布，自发布之日起施行。2019年1月7日发布做市商管理办法，以规范郑商所做市商交易，增强交易流动性，促进市场功能发挥，办法自2019年1月7日起施行。2019年，《郑州商品交易所做市商管理办法》经郑州商品交易所第六届理事会第十三次会议审议通过，自发布之日2019年1月7日起施行，原《郑州商品交易所期权做市商管理办法》同时废止） 16、郑州商品交易所期货交易者适当性管理办法。主要相关事项，2017年2月6日第五届理事会第二次通讯会议审议通过，2017年3月7日郑商发[2017]68号文件发布，自发布之日起施行《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》。2017年3月7日郑商发[2017]69 号为指导各会员单位落实《郑州商品交易所期权投资者适当性管理办法》要求，进一步明确白糖期权投资者适当性管理标准，郑州商品交易所制定了《白糖期权投资者适当性制度操作指引》。2018年，《郑州商品交易所特定品种交易者适当性管理办法》。（主要修订日期记录。2019年5月31日[2019]39号公告，郑商所公布并实施新版的期货交易者适当性管理办法及配套的操作指引，自发布之日起实施。此次适当性制度修订合并了期权和特定品种适当性制度，实现境内交易所的适当性评估互认，增加了对有经验客户的豁免条款，简化了适当性业务流程，将进一步提高开户效率） 17、期货公司会员接受境外经纪机构委托开展期货交易业务管理办法。源自2018年10月23日第六届理事会第十二次会议审议通过，2018年11月9日[2018]66号发布，自发布之日起施行。 18、郑州商品交易所实际控制关系账户管理办法。源自1、《关于<郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）>有关实际控制关系账户认定标准及报备制度的通知》（郑商发[2011]45号）；2、《关于实际控制关系账户持仓管理有关规定的通知》（郑商发[2011]77号）（2018年8月20日第六届理事会第九次会议审议通过，2018年8月24日[2018]第46号公告发布，自2018年9月17日起施行；2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，自2018年11月9日起施行） 19、郑州商品交易所异常交易行为管理办法。主要相关事项，2010年11月8日实施《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》和《关于<郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）>有关认定标准及处理程序的通知》。郑州商品交易所于2014年8月4日发布《关于进一步明确异常交易监管相关规定的通知》对部分异常交易监管措施和标准做了进一步明确。郑商所于2015年9月24日发布《关于停止适用<关于修订郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）有关认定标准及处理程序的通知>个别条款具体规定的通知》。2016年8月31日郑商所发布关于《关于修订<郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）>有关认定标准及处理程序的通知》的补充通知。《郑州商品交易所异常交易行为管理办法》经郑州商品交易所第六届理事会第九次会议审议通过，公告自2018年9月17日起实施。（以下文件同时废止： 1、《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》（郑商发[2010]181 号）；2、《关于<《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>的补充通知》郑商发[2011]79 号）；3、《关于修订<郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）>有关认定标准及处理程序的通知》（郑商发[2012]132 号）；4、《关于停止适用<关于修订《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>个别条款具体规定的通知》（郑商发[2015]157 号）；5、《关于<关于修订《郑州商品交易所异常交易行为监管工作指引（试行）》有关认定标准及处理程序的通知>的补充通知》（郑商发[2016]109 号）；6、《关于期权异常交易行为认定标准及处理程序的通知》（郑商函[2017]60 号）。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，自2018年11月9日起施行） 20、郑州商品交易所综合业务平台管理办法。2017年12月7日第六届理事会第六次会议审议通过，2018年3月27日（2018）第15号公告发布实施。2018年9月20日第六届理事会第十次会议修订、2019年3月28日第六届理事会第十六次会议修订，2019年4月11日[2019]25号公告发布，修订部分自发布之日起施行。 21、郑州商品交易所违规处理办法。2001年7月29日第四届郑州商品交易所理事会第四次会议通过自2001年9月1日起施行。2008年1月7日第五届理事会通讯会议审议通过，2008年1月15日郑商发[2008]8号文件发布，自发布之日起施行。2009年3月28日第五届理事会通讯会议审议通过，2009年4月15日郑商发[2009]51号文件发布，自2009年4月20日施行。2012年8月14日第五届理事会第七次通讯会议修改，2012年9月3日郑商发[2012] 151号文件发布，自发布之日起施行。2017年2月6日郑州商品交易所第五届理事会第二次通讯会议修订，2017年3月7日郑商发[2017] 68号文件发布，自发布之日起施行。2018年10月23日第六届理事会第十二次会议修订，2018年11月9日[2018]66号公告发布，自2018年11月9日起施行。 上述章程、规则、细则和管理办法共计155章、1147条。 三级类的通知、公告及工作指引（45个）略。（会员类1、郑州商品交易所远程交易席位管理暂行规定。2、郑州商品交易所会员年会费和交易席位使用费收取暂行办法。3、郑州商品交易所会员接入和使用交易专网管理规范（试行）。4、郑州商品交易所会员检查工作办法（试行）。交易类5、关于新上市合约挂牌基准价及时间的通知。6、关于丰富交易指令的通知。7、关于夜盘交易有关事项的通知。8、郑州商品交易所交易服务厅使用指引（试行）。9、关于部分品种开展夜盘交易相关事项的通知。10关于挂牌白糖期权合约有关事项的通告。11、郑州商品交易所仓单交易业务指引。12、郑州商品交易所基差贸易业务指引。13、关于仓单交易、基差贸易业务试运行的公告。14、关于缩短白糖期货挂牌合约时长的公告。15、关于调整白糖期权持仓限额的公告。结算类16、郑州商品交易所特别席位管理办法。17、关于仓单升贴水增值税问题相关规定的通知。18、关于建立结算准备金存款利率调整机制的通知。交割、行权类19、关于进口白糖替代交割的说明。20、关于明确精对苯二甲酸（PTA)期货交割业务有关事项的通知。21、关于明确在库现货白糖注册期货仓单相关问题的通知。22、郑州商品交易所精对苯二甲酸（PTA)交割品牌管理工作指引（试行）。23、郑州商品交易所指定商品交割仓库定量考核办法（试行）。24、郑州商品交易所指定商品交割仓库风险防范及监管工作指引（试行）。25、关于调整通用仓单注销时垛位信息的通告。26、关于发布硅铁从《危险化学品目录（2015版）》删除的通告。27、关于PTA期货自TA1701合约启用新重量验收规格的通知。28、关于发布实施《无烟煤与褐煤掺配鉴别方法及使用说明》的通告。29、关于转发《期货交割棉公证检验实施办法（暂行）》的通知。30、关于棉纱期货相关检验要求的公告。31、郑州商品交易所期权行权业务指南。套保、套利类32、关于实施跨品种套利业务的通知。33、关于废止国有涉棉企业申请套期保值相关制度的通知。34、关于推出棉花、棉纱期货跨品种套利指令的通知。自律监管类35、关于程序化交易报备工作的通知。36、关于变更程序化交易报备方式的通知。37、关于进一步明确大户报告相关事项的通知。38、郑州商品交易所纪律处分听证规则（试行）。其他39、郑州商品交易所期权投资者适当性制度操作指引。40、郑州商品交易所特定品种交易者适当性制度操作指引。41、关于规范行情转发工作的通知。42、郑州商品交易所“点基地”建设活动工作指引。43、郑州商品交易所“面基地”建设活动工作指引。44、郑州商品交易所期货价格指数暂行管理办法。45、郑州商品交易所“三业”活动管理办法） （二）现行规则体系的演进路径 自1993年5月28日郑商所推出我国真正意义上的标准化期货交易那一刻起，我们就踏上了打造《现行规则体系》的道路。30年来，在不同时期、根据期货市场治理整顿政策、期货监管部门监管指引、期货交易管理条例、期货交易运行规律和风险事件以及期货市场发展需要等，通过理事会召开的200余次会议，审议通过的300多个各类议案，在不断总结经验教训、修订完善和补充的基础上，形成了《现行规则体系》。回顾其形成历程，重要的路径标志主要包括： 1、1990年代的路径标志 根据1994年11月22日证监会发布的“关于进一步完善试点期货交易所章程和交易规则的通知”，对郑商所章程和交易规则进行修订。1995年5月23日，证监会下发“关于郑州商品交易所章程和交易规则的批复”批准实施。 根据1996年8月29日证监会“关于郑州商品交易所会员制改造实施方案的批复”，按照会员制改造要求，对章程和交易规则进行了相应修订。经1997年4月2至3日第三次会员大会通过，1998年1月4日证监会下发“关于郑州商品交易所章程和交易规则的批复”批准实施。随后，从1998年10月开始，历时一年半，根据证监期字[1998]27号文“关于印发期货交易所章程和交易规则指导性原则的通知”，在中国证监会的组织领导下，郑商所对原章程和交易规则进行了全面修订、并制定了9个实施细则（它们是《会员管理办法》《交易细则》《结算细则》《交割细则》《风险控制管理办法》《套期保值管理办法》《交割仓库管理办法》《标准仓单管理办法》《违规处理办法》等）。经1999年12月28至30日第四次会员大会通过，2000年1月27日郑商所上报了“关于报批郑州商品交易所章程和交易规则的请示”，2000年3月30日证监会下发“关于郑州商品交易所章程和交易规则的批复”，批准郑商所章程和交易规则自2000年5月1日起实施。至此，《现行规则体系》框架基本形成，共81章、665条、7万余字。（1993年版的郑商所章程、规则共24章、210条、2.5万余字） 1997年，根据证监会开展“证券期货市场防范风险年”活动指示精神，针对郑州期货市场资金流动性不断加快的新情况，制订和完善《郑州商品交易所农产品交割细则》《郑州商品交易所出市代表管理办法》《郑州商品交易所会员单位结算代表管理办法》和《郑州商品交易所定点交割仓库定量考核办法》等规章制度。在对期货交易实行动态风险监控基础上，设计了郑州商品交易所风险预警系统实施方案，首次量化风险控制指标，有效加强交易、结算和交割环节的风险控制。在控制系统风险方面，适度活跃大品种，避免投机资金过分集中。进一步完善交割环节，实现仓单计算机管理（电子仓单）和仓单通用，解决了买方无权选择交割地和多库提货问题。 1998年，认真贯彻国务院关于进一步整顿和规范期货货市场的通知精神，按照中国证监会的要求完成了清理整顿期货经纪机构工作。新的期货合约修订后，经中国证监会批准已开始运行，并修订了《郑州商品交易所章程》和《郑州商品交易所交易规则》。调整部分商品期货交易品种和交易保证金比例等工作正在按照中国证监会的要求实施。 1999年，贯彻落实《条例》和四个管理办法。《条例》和四个管理办法的颁布和实施，为依法治市、依法临管提供了法律依据。在认真贯彻执行《条例》和四个管理办法过程中，我们按照中国证监会确定的修改原则，对章程、交易规则作了重大修订，并制定出与之相配套的三个细则和六个管理办法草案。 2、2000年代的路径标志 2003年第五届理事会第一次会议对郑商所章程和规则修订，并审议通过《郑州商品交易所交易细则》《郑州商品交易所交易编码管理办法》《郑州商品交易所结算细则》《郑州商品交易所交割细则》《郑州商品交易所风险控制管理办法》《郑州商品交易所套期保值管理办法》《郑州商品交易所跨期套利管理办法》《郑州商品交易所指定交割仓库管理办法》《郑州商品交易所标准仓单管理办法》《郑州商品交易所权利凭证质押保证金业务管理办法》《郑州商品交易所会员管理办法》《郑州商品交易所会员资格转让办法》等12个细则和办法（自2003年3月28日起实施）。 2005年7月25日，为启用四期 （1993年5月28日，启用第一期计算机交易系统。1994年9月19日，启用二期计算机交易和结算系统。1997年11月1日，实行仓单计算机管理（电子仓单）和仓单通用。11月28日，实现三期计算机交易系统软件切换。2005年 2008年1月16日，全面修订期货业务细则。对《郑州商品交易所期货交易细则》《郑州商品交易所期货结算细则》《郑州商品交易所期货交割细则》《郑州商品交易所期货交易风险控制管理办法》《郑州商品交易所标准仓单管理办法》《郑州商品交易所套期保值管理办法》《郑州商品交易所指定商品交割仓库管理办法》《郑州商品交易所会员管理办法》《郑州商品交易所违规处理办法》等9个细则和办法修订。主要是合并了5个品种（分别是白糖、棉花、PTA、小麦、菜籽油）的业务细则，并删去《郑州商品交易所交易编码管理办法》《郑州商品交易所会员资格转让办法》《郑州商品交易所跨期套利管理办法》《郑州商品交易所权利凭证质押保证金业务管理办法》等4个管理办法，将其相关内容并入其他不同的细则中。 3、2010年代的路径标志 2010年，郑商所原有规则细则涵盖会员管理、交易、结算、交割、风 险控制、违规处理以及套期保值、标准仓单和交割仓库管理等多方面，在原有规则细则基础上，按照中国证监会证券期货规则清理等工作要求， 郑商所对市场监管方面的规则细则进行了全面梳理和修订。 2017年4月20日，时隔14年后召开的郑州商品交易所（以下简称郑商所）第六次会员大会对《郑州商品交易所章程》（以下简称“《章程》”）、《郑州商品交易所交易规则》（以下简称“《交易规则》”）进行全面梳理和修订。章程修订对郑商所治理结构进行了完善，对郑商所党委、会员大会、理事会、监事会和高级管理层的地位、职责等进行了更为科学、合理和清晰的定位。同时在支持创新发展、对外开放和强化自律监管职责方面做了相应调整。章程修订在基本保持现行《章程》章节结构的基础上，新增11条，修改54条，删除6条。规则修订遵循期货行政法规和规章的基本规定，着重反映郑商所业务发展实际，拓展交易所业务发展空间，强化交易所自律监管职责。修订后的规则共11章，126条；其中，新增31条，修改84条，删除21条。会员大会还对《郑州商品交易所期货交易细则》(以下简称《交易细则》)进行了修订。 （三）现行规则体系的发展完善 30年来，在期货市场的运行实践中，《现行规则体系》不断汲取日常管理中发布的通知、公告及工作指引等文件内容和意义，历经数百次补充修订，在明确和完善各项管理制度和风险控制制度的方法和程序的同时，建立了多项制度间的科学互动机制，使《规则体系》的综合管理效应大大提高，在现实运行中取得良好效果。 一是基本交易、管理制度日趋完善。根据郑商所工作实际、以及中国证监会有关完善会员制交易所法人治理结构的要求，郑商所章程不断完善治理结构，对其党委、会员大会、理事会、监事会和高级管理层的地位、职责等进行了更为科学、合理和清晰的定位。1993年版期货交易规则中关于“社会主义市场经济”的时代痕迹在《现行规则体系》中已消失，郑商所章程中增加了第一章总则第三条关于设立党委和纪委的内容。 二是基本概念定义更清晰、更成熟。在将期货合约条款梳理的更集中、更全面的同时，给出了会员、境外交易者、境外交易机构、交易所、期货合约、保证金、持仓限额、期货交易、价格优先、时间优先、结算业务、标准仓单交割、车船板交割、保税交割、仓库交割、以及期权交易等基本概念的涵义。例如，郑商所期货交易规则第二条第二款规定，期货交易是指采用公开的集中交易方式、或者中国证券监督管理委员会批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。 三是增加了数据设备安全管理规定。郑商所期货交易规则第二章交易业务第六条规定，交易所为期货交易提供交易场所及设施。交易场所及设施包括交易撮合系统、交易席位、应急交易场所及相关的通信系统等。交易所在住所地同城设立应急交易场所，保障在紧急情况下会员能够正常进行交易。会员因通信系统故障及系统升级、变更等原因导致交易系统无法正常运行的，可以申请使用应急交易场所。交易所建立住所地同城及异地数据备份，保证交易数据的安全。郑商所同城灾备中心2009年12月28日建成启用，深圳异地灾备中心2012年7月31日建成启用。 四是电子技术广泛用于各业务环节。例如，在《现行规则体系》形成过程中，随着互联网技术的快速发展，有形交易席位消失，交易所提供的交易席位是虚拟的远程交易席位，壮观的有形交易厅一去不返。再如，期货交易规则第二章交易业务的第二节交易主体的第十六条规定，期货公司会员接受客户委托交易，可以通过书面、电话、自助终端、互联网及中国证监会规定的其他方式进行。会员在其营业场所，通过同交易所计算机交易系统联网的电子通信系统直接输入交易指令，参加交易所集中竞价交易的通道。会员可以通过交易所会员服务系统获得成交记录。交易所通过计算机系统办理标准仓单及中转仓单的注册、交割、转让、充抵保证金和注销等业务。 五是明确了期货交易的常规性制度。例如，会员是指根据期货交易有关法律、法规和章程的有关规定，经交易所审查批准，在交易所进行期货交易及相关活动的企业法人或者其他经济组织。会员包括期货公司会员和非期货公司会员。交易所设会员大会决定交易所理事会、监事会提交的其他重大事项。交易所设立理事会，召集会员大会；客户交易编码制度，全员结算制度，当日无负债结算制度，投资者适当性制度，财务管理制度和内部审计制度，回避制度及信息披露制度等。特别是在加强市场监管方面，交易所实行的客户一户一码交易编码制度，成为我国期货交易制度的一个特色制度。 六是创新了多种实用性的交割制度。例如，交易所商品交割实行实物交割和保税交割等两种交割制度、标准仓单的期货交割实行经典的三日交割法、实行仓库交割、中转仓库交割、厂库交割、车船板交割等四种交割方式。仓单扩展为仓库标准仓单，厂库标准仓单，保税标准仓单、完税标准仓单，通用标准仓单，非通用标准仓单以及中转仓单等7种。交割规则还增加了交易所对厂库实行抽查和年审的制度。 七是建立了各个制度间的联动机制。例如，规定了强制减仓的方法和程序、强行平仓的原则和程序、会员无法履约时的保障措施、异常情况紧急处理的紧急措施、市场参与者违规处理的临时处置措施、以及价幅与保证金联动机制等。比如，价幅与保证金联动机制规定，某期货合约按结算价计算的价格变化，连续四个交易日(即D1、D2、D3、D4交易日）累计涨（跌）幅（N)达到期货合约规定涨（跌）幅的3倍或者连续五个交易日（即D1、D2、D3、D4、D5交易日）累计涨（跌）幅（N)达到期货合约规定涨（跌）幅的3.5倍的，交易所有权提高交易保证金标准；提高交易保证金标准的幅度不高于期货合约当时适用的交易保证金标准的3倍。N的计算公式如下：N=(Pt-Po)/Po X 100%，t=4,5，Po为D1交易日前一交易日结算价，Pt 为t交易日结算价，t=4,5 。 八是摸索出高效的交易和风控制度。明确了期货交易运行管理的九项基本交易制度。它们是保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、套期保值管理制定、套利交易管理制定、投资者适当性制度、做市商制度、套期保值管理、套利交易管理。规定了十项风险管理制度，即风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度（强制减仓）、持仓限额制度、交易限额、大户报告制度、强行平仓（原则和程序）、风险警示制度。异常交易管理制度、风险准备金制度、分级风险防范负责制度等。 九是建立了十项计算机管理系统。十项主要的管理系统包括，计算机远程交易系统、计算机自动撮合系统、电子通信系统、异地数据备份系统、会员服务系统、同步报价和即时成交回报系统、期货交易持续监测指标体系、资金划转系统、交割电子仓单系统以及存管银行的全国集中式银期转账系统等。 |
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