美国监管机构起诉顶级加密交易所币安，首席执行官故意抛售  3月27日(路透社)——世界上最大的加密货币交易所币安（Binance）及其首席执行官兼创始人Changpeng Zhao被美国起诉。美国商品期货交易委员会(CFTC)周一宣布，该委员会指控该公司运营了一个“非法交易所”和一个“虚假”合规项目。 美国商品期货交易委员会起诉币安、Zhao及其前合规高管“故意违反”美国法律，“同时为自己的商业利益进行精心策划的监管套利策略”。 出生在中国，12岁移居加拿大的亿万富翁Zhao称CFTC的投诉“令人意外和失望”。 Zhao在一份声明中说:“经过初步审查，起诉书似乎对事实的描述不完整，我们不同意起诉书中对许多问题的描述。” 这起诉讼发生在对加密公司进行更广泛、越来越高调的打击之际。多年来，美国检察官和民事调查人员一直将加密货币公司作为非法发行和不遵守旨在防止非法活动的规则的目标。但最近政府活动的步伐加快了。 美国商品期货交易委员会周一在诉状中表示，至少从2019年7月到现在，币安“代表美国人提供和执行商品衍生品交易”。这违反了美国法律。 币安的合规计划一直是“无效的”，该公司在Zhao的指示下，告诉员工和客户规避合规控制，CFTC称，并引用了路透社在去年对该交易所进行的一系列调查中首次报道的一些做法。 CFTC还指控币安前首席合规官塞缪尔·林(Samuel Lim)“协助和教唆”币安的违规行为。 主导全球数字资产行业的币安的一位发言人表示，该公司将继续与监管机构“合作”。 该发言人表示，币安已经进行了“重大投资，以确保其平台上没有美国用户。” CFTC主席Rostin Behnam在一份声明中表示，币安高管多年来一直知道“他们违反了CFTC的规定，积极地保持资金流动，并避免合规。” CFTC负责监管商品和衍生品市场。包括比特币。为美国客户交易此类产品提供便利的经纪商等公司必须在该机构注册。 路透社(Reuters)去年12月报道称，自2018年以来，美国司法部一直在调查币安是否涉嫌洗钱和违反制裁规定。路透社发现，币安已经为寻求逃避美国制裁的犯罪分子和公司处理了至少100亿瑞士法郎的支付。 消息传出后，币安的加密货币BNB(按市场规模计算为全球第四大)下跌了约4%。 Zhao周一下午,在推特上写道:“4”——这是他在之前的一篇文章中列出的2023年“该做什么和不该做什么”。清单上的第四个项目是“忽略FUD，假新闻攻击”，使用的是“恐惧、不确定性和怀疑”的首字母缩写，通常用于与负面新闻相关的密码。 海盗船 币安于2017年在上海成立，位于全球加密行业的核心位置。根据数据提供商CryptoCompare的数据，其核心的Binance.com交易所去年处理了价值约23万亿S23万亿的交易。Zhao去年说，2021年交易量达到34万亿美元。 币安的控股公司位于开曼群岛，但从未透露其核心交易所的位置。CFTC起诉了控股公司和另外两个币安子公司。 CFTC表示，币安没有要求客户在交易前提交身份验证信息，并且“未能实施旨在防止和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序”。 美国商品期货交易委员会的投诉详细说明了币安在公司倒闭后仍在努力留住美国客户。 CFTC的投诉详细说明了币安在2019年与一家据称独立的美国公司合作，在符合美国法规的情况下为美国客户提供服务之后，仍在努力留住美国客户。 路透社此前报道称，这家美国公司BAM Trading实际上由Zhao控制，并由币安作为一个事实上的子公司管理。CFTC表示，当Zhao聘请BAM的第一任首席执行官时，他“将币安描述为海盗船，并解释说他希望禁止币安。美国将成为一艘海军船。” VIP客户 尽管币安的全球业务公开表示，它正在限制美国客户在其平台上进行交易，但CFTC表示，币安告诉其具有商业价值的美国“VIP客户”如何规避其合规控制。 Zhao保留了反映币安中美关系的信息。美国商品期货交易委员会表示，一些高级经理没有透露客户基础的秘密。2020年10月，Zhao指示币安人员取代美国。币安内部数据库中一些数据字段的值为“UNKWN”。 据CFTC称，币安在自己的平台上通过直接或间接由Zhao拥有的约300个“内部账户”进行交易，尽管该交易所没有在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。该委员会表示，这些内部账户不受币安“内幕交易”政策的约束。 今年2月，币安的一位高管告诉《华尔街日报》，该公司预计将支付罚款以解决美国的调查。 美国商品期货交易委员会表示，正在寻求罚款、追缴非法所得、永久交易和注册禁令。 文/汤姆·威尔逊、安格斯·贝里克 2023年3月27日 |
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