高盛(Goldman Sachs)因违反掉期交易披露规定而被罚款1500万澳元 路透纽约/华盛顿4月10日电---美国商品期货交易委员会(CFTC)周一表示，高盛旗下一家子公司同意支付1500万美元，以了结该机构对高盛的指控。CFTC指控高盛未能对掉期交易客户进行适当披露和公平沟通。 在2015年和2016年，高盛投机地向客户出售所谓的“当日”掉期，这在财务上有利于银行，却损害了客户，CFTC在结算命令中表示。根据监管机构的说法，作为和解协议的一部分，该行承认未能披露2015年和2016年执行的几乎所有“当日”掉期交易的关键信息。 当掉期交易价格高于或低于某些股票指数的预计结算价格时，高盛“看到了买进或卖出掉期的机会”。CFTC表示。监管机构表示，该公司没有向客户披露评估掉期价值的关键指标，也没有以公平和平衡的方式与客户沟通。 该监管机构表示，高盛剥夺了客户对其提供的掉期交易相对价值的透明度，违反了CFTC针对掉期交易商的商业行为标准。 CFTC执法主管兰•麦克金利在一份声明中表示，“CFTC将积极追究违反这些促进掉期市场公平的商业行为标准的掉期交易商。”高盛发言人拒绝置评。 Chris Prentice纽约报道，KanishkaSingh华盛顿报道;克里斯·里斯和奥罗拉·埃利斯编辑 克里斯·普伦蒂斯和卡尼什卡·辛格著 2023年4月10日 |
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