萨姆•班克曼-弗里德的FTX帝国面临美国对客户资金和贷款的调查 美国证券交易委员会，商品期货交易委员会审查FTX.com和ftxus之间的关系 在币安收购FTX.com之前，SEC就已经展开了调查  币安收购FTX震惊加密世界 美国监管机构正在调查陷入困境的加密交易所FTX.com是否不当处理客户资金，并调查该公司与山姆•班克曼-弗里德(Sam Bankman-Fried)的加密帝国其他部门的关系。 据三位知情人士透露，美国证交会(SEC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的调查与将FTX推到崩溃边缘的流动性危机有关。 其中两名未获授权公开谈论此事的知情人士说，SEC的审查始于数月前，当时是对FTX US及其加密贷款活动的调查。FTX的动荡导致竞争对手币安控股有限公司(Binance Holdings Ltd.)提出了临时性的救助要约，但随着FTX困境的范围变得更加明显，币安现在可能会犹豫。两名知情人士表示，美国监管机构还在调查该平台与美国同行FTX US以及班克曼-弗里德的交易公司Alameda Research的关系。 CFTC对加密货币的管辖权一般限于衍生品，但如果该机构认为基础市场存在欺诈或操纵行为，则可以采取执法行动。美国证券交易委员会声称，根据其规则，数字货币可被视为证券。这两个监管机构也监管投资公司。 其中两名知情人士表示，近日，监管机构要求了解FTX US和FTX.com的所有权结构细节。FTX.com服务于非美国客户。监管机构感兴趣的是管理层和董事会结构之间的任何重叠，以及两个实体之间的财务关系。这些机构还要求了解有关客户账户是否被妥善划分以及FTX投资者基础构成的细节。其中一人说。 SEC和币安的代表拒绝置评。CFTC、FTX和FTX US没有立即回复记者的置评请求。 在FTX.com陷入困境之前，今年多家加密货币公司高调倒闭，引发了要求美国加强监管的呼声。尽管华盛顿的各种机构都声称自己在这方面有一定的地盘，但关于谁应该监管交易平台的问题仍在继续。 美国证券交易委员会主席加里•詹斯勒(Gary Gensler)曾多次警告与数字资产交易所相关的风险。他表示，许多平台可能违反了证券法，向美国人提供未注册的证券，不正当地提供贷款，甚至抢在客户交易之前进行交易。Gensler还提出了公司可能从事相互冲突的业务的担忧，并建议他们可能应该拆分不同的职能。 CFTC高层官员对加密平台不当处理客户资产的风险表示了担忧。CFTC委员、民主党人罗梅罗(Christy Goldsmith Romero)在上月的一次演讲中表示:“在这一客户保护与金融稳定风险相结合的关键领域，人们对这一领域的认识或重视不够。” 周三，市值最大的代币比特币下跌9.9%，至16,853美元。这使得本周的跌幅接近20%。 莉迪亚·贝尤德，杨月琪，奥尔加·卡利夫+Follow 2022年11月9日 |
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