CFTC令两家中国公司支付72万美元因违规洗仓、头寸限制和报告不实 美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)今日发布命令，对总部位于北京的中粮集团(COFCO Corp.)和中纺集团有限公司(Chinatex Corp.， Ltd.)同时提起诉讼并进行结算，罪名是洗仓交易、违反头寸限制和报告不实。 该命令要求中粮和中纺支付72万美元的民事罚款，并停止违反《商品交易法》(CEA)和CFTC的规定，这是他们的共同和连带责任。 案例背景 该命令发现，在2020年4月22日至5月1日期间，中纺集团交易员进行洗仓交易，目的是平仓一家关联公司账户上的多头头寸，并在其自己的账户上重新建立头寸，最终使其母公司中粮集团受益。交易员通过在中纺集团有限公司的账户中输入ICE 2号棉花期货的购买订单，同时在一家关联公司的账户中输入抵消销售订单来实现这一目标。这些相互抵消的订单是同一交货月的订单，价格通常相差不超过一个价位。交易员构建订单，以确保在进入下一组订单之前完成一组抵消订单。这些指令并不是为了在市场上建立真正的头寸，而是为了在最小化风险和价格竞争的同时进行平仓和重新建立头寸。 该命令还发现，中粮在交易ICE 2号棉花期货合约时违反投机头寸限制。根据该命令，2020年3月，中粮集团各子公司持有的净空头头寸超过了当时适用的5000张单月合约和全月头寸限制。同样，在2021年11月，中粮的几个子公司持有的净空头头寸超过了当时适用的5,950张单月头寸限制。这些子公司也未能按规定提交准确反映其现金市场敞口的报告。 其他交易行为 在7月20日的另一项行动中，ICE Futures U.S.就针对中纺集团及其附属公司的纪律处分达成和解，指控他们违反交易惯例、损害交易所的行为、未经授权使用交易员身份信息、违反仓位限制、滥用对冲豁免以及监管不力。 CFTC感谢ICE美国期货公司的协助 负责此事的执法部门工作人员是珍妮特·布里纳、凯利·贝克、阿什利·j·伯顿、马特·埃德尔斯坦、约瑟夫·科尼泽斯基、加勒特·伊森、约翰·Buffington、斯科特·威廉森和罗伯特·豪威尔。 * * * * * * * 客户和其他个人可以通过免费热线866- fn -CFTC(866-366-2382)向执法司报告可疑活动或信息，例如可能违反商品交易法的行为，或在网上提交举报或投诉，或与CFTC举报人办公室联系。举报人有资格获得CFTC客户保护基金(CFTC Customer Protection Fund)支付的货币制裁金额的10%至30%，该基金是由CEA的违反者支付给CFTC的货币制裁筹集的。 2022年9月23日 |
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