Factbox:预计大型银行将因使用WhatsApp被罚款逾10亿美元  资料图:2021年5月12日，美国证券交易委员会(SEC)在华盛顿特区总部的标志。路透/安德鲁·凯利/文件照片 路透8月22日电---摩根大通(JPMorgan Chase & Co)和美国银行(Bank of America)等银行业巨头因员工使用未经批准的即时通讯工具(包括电子邮件和WhatsApp等应用程序)而面临超过10亿美元的监管罚款。 据路透社当时报道，美国证券交易委员会(SEC)去年开始调查银行使用个人设备的记录保存做法，而银行披露的信息显示，商品期货交易委员会(CFTC)也在审查这一问题。 根据最近披露的信息，以下是金融公司已经支付或预计将支付的罚款清单: 摩根大通(JP Morgan Chase & Co .)旗下的经纪自营子公司去年被SEC和CFTC罚款2亿美元，原因是该公司普遍未能保存员工在个人移动设备、即时通讯应用程序和电子邮件上的通讯信息。摩根大通承认其行为违反了证券法。 这一处罚是美国证交会主席詹斯勒(Gary Gensler)领导下的首批重大执法行动之一。 摩根士丹利(Morgan Stanley) 摩根士丹利7月表示，已初步同意向SEC支付1.25亿美元，向CFTC支付7,500万美元，以解决对其记录保存行为的调查。该公司已经在第二季度收入中拨出2亿美元，为罚款做准备。 美国银行 美国银行(Bank of America)第二季度拨出约2亿美元，用于处理与其员工未经授权发送电子信息有关的诉讼。该行在7月底表示，正在与SEC和CFTC进行和解谈判。花旗集团(C.N:行情)(花旗集团(C.N:行情) 花旗在今年2月提交给监管机构的文件中披露，该公司正在接受SEC的调查，原因是其员工使用了未经批准的渠道进行沟通。 该公司首席财务长梅森(Mark Mason)在7月份公布第二季度业绩时表示，公司已拨出储备来处理此事。他没有具体说明具体数额，但表示与同行公司披露的数额一致。 高盛 高盛(Goldman Sachs)在第二季度提交的一份文件中表示，正与SEC和CFTC进行“深入讨论”，以解决这些调查。 巴克莱银行 英国巴克莱银行(Barclays)在7月公布的半年财报中称，已就向美国监管机构支付2亿美元达成原则性协议。 瑞士信贷集团(Credit Suisse Group AG)今年7月说，它已准备了一项2亿美元的诉讼条款，主要与记录保存规则有关。 德意志银行(DBKGn.DE) 德意志银行7月下旬宣布，为可能的监管执法拨备了1.65亿欧元，其中一部分来自SEC和CFTC的调查。 瑞银集团(UBS . s) 瑞银集团(UBS Group)表示，美国监管机构正在对该银行和其他与商业通信有关的金融机构进行调查。 (Angelique Chen报道;编辑:Lananh Nguyen、Sam Holmes) 文/安吉丽陈 |
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