2011年6月30日—— 芝加哥——一名前场内交易商和芝加哥期货交易所会员昨天因从事非竞争性交易而被判处五年监禁。这些交易为他和一名已故的共同被告带来了超过200万美元的利润。该共同被告也是芝加哥期货交易所的会员和场内交易商。被告大卫·g·斯克莱娜（David G.Sklena）去年被判犯有四项电汇欺诈罪、一项商品欺诈罪和两项非竞争性交易罪，罪名是密谋剥夺其共同被告客户自己获利的机会。去年10月，他在美国地方法院接受了法庭审判，被判有罪。 来自斯科基（Skokie）的51岁的斯克莱娜于2011年10月31日被美国地区法官塞缪尔 · 德 · 耶加扬（Samuel Der Yeghayan）命令开始服刑60个月，他还命令他向大约45名受害者客户支付20487871美元的赔偿金，其中包括一个大宗商品投资者基金。伊利诺伊州北区联邦检察官帕特里克·J·菲茨杰拉德（Patrick J.Fitzgerald）和联邦调查局芝加哥办公室负责人罗伯特·D·格兰特（Robert D.Grant）今天宣布了这一判决。 根据庭审证据，非竞争性交易发生在2004年4月2日，芝加哥期货交易所的五年期国债期货交易池。斯克莱娜和共同被告爱德华·C·萨维（Edward C.Sarvey）于2009年3月因欺诈指控和违反《商品交易法》而被起诉。来自莱蒙特的（Lemont）的·萨维（Sarvey）于2009年12月在案件审理期间去世。 审判证据表明，·萨维是一名双重交易者，因为他执行客户订单并为自己的账户进行交易，而斯克莱娜（Sklena）在五年期国债期货交易池中仅为自己的帐户进行交易，自1992年以来，他一直在那里做交易员。 审判中的证据是，2004年4月2日，美国劳工统计局在上午7:30左右发布了《就业形势报告》，国债期货市场在短时间内上涨、下跌、反弹。在报告发布之前，萨维（Sarvey）已经接受了客户的订单，如果市场下跌到一定水平，他们将出售2474份合约。就业报告发布后，五年期国债期货合约价格在上午7:31左右跌至当日低点，然后在接下来的几分钟内攀升。当市场跌至当天的最低价格时，萨维（Sarvey）的客户卖出订单被触发，并成为以客户可用的最佳价格尽快卖出合约的订单。 审判中的证据是，2004年4月2日，美国劳工统计局在上午7:30左右发布了《就业形势报告》，国债期货市场在短时间内上涨、下跌、反弹。在报告发布之前，萨维（Sarvey）已经接受了客户的订单，如果市场下跌到一定水平，他们将出售2474份合约。就业报告发布后，五年期国债期货合约价格在上午7:31左右跌至当日低点，然后在接下来的几分钟内攀升。当市场跌至当天的最低价格时，萨维（Sarvey）的客户卖出订单被触发，并成为以客户可用的最佳价格尽快卖出合约的订单。 萨维(Sarvey)以远低于当时实际交易价格的价格向斯克莱娜(Sklena)出售了2274份客户的期货合约，并且交易没有按照芝加哥期货交易所和商品期货交易委员会的规定公开和竞争性地执行。这一交易剥夺了萨维(Sarvey)的客户获得更好的期货合约销售价格的机会。在斯克莱娜(Sklena)非竞争性地从萨维(Sarvey)手中购买了2274份合同后，斯克莱娜(Sklena)立即在另一次非竞争性交易中将其中485份合同卖回萨维(Sarvey)。斯克莱娜(Sklena)随后在芝加哥期货交易所的电子交易平台上出售了剩余的1789份期货合约，实现了约165万美元的个人收益。法院认定，斯克莱娜(Sklena)的行为是非竞争性的，构成了欺骗萨维(Sarvey)客户的阴谋。 政府由美国助理检察官克利福德·西斯德（Clifford Histed）和瑞安·赫奇斯（Ryan Hedges）代表。商品期货交易委员会（Commodity Futures Trading Commission）和芝加哥期货交易所（CBOT）（现隶属于芝加哥商品交易所集团股份有限公司）协助并配合了调查。 |
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