发行号8716-23 商品期货交易委员会将45个未注册的外国实体加入其红色名单 注册缺陷名单(RED名单)的增加使总数达到近250个 华盛顿——商品期货交易委员会致力于保护美国人免受欺诈，今天，商品期货交易委员会在其注册缺陷名单(RED List)上又增加了45家未注册的外国实体。 “近10年来，CFTC一直将实体列入红色名单，这些实体有可能对毫无戒心的美国人造成无法弥补的经济损失，”执法主任伊恩·麦克金利(Ian McGinley)说。“出于这个原因，我们强烈建议所有客户在交易前查看红色名单，因为如果他们选择与在美国以外经营的未注册公司进行交易，他们可能几乎没有保护。” CFTC的红色名单于2015年启动[见CFTC新闻稿第7224 -15号]，目前包含240多个实体。当CFTC从调查线索和公众问题中确定一家公司没有在CFTC注册，并且似乎以需要注册的身份行事，例如交易二元期权、外币(forex)或其他产品时，该公司就会被列入红色名单。 《商品交易法》一般要求衍生品行业的中介机构在CFTC注册。“中介人”是指在期货、掉期或期权交易中代表他人行事的个人或公司。根据其活动的性质，中介人还可能受到各种财务、披露、报告和记录保存要求的约束。在中介人不需要注册的情况下，有一些例外或豁免;但是，红色名单上的实体不符合例外或豁免的标准。 红色清单分发给金融行业合作伙伴，包括其他监管机构、消费者团体、行业参与者、自律组织、交易所和行业协会。它补充了全国期货协会提供的注册信息。 对于那些应该被列入红色名单的实体，公众是一个很好的提示来源。在consumers@cftc.gov接受线索。 以下45个新的外国实体已被添加到完整的红色名单中（略）。 2023年6月12日 |
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