美国证券交易委员会指控币安不当处理资金并向监管机构撒谎  美国证券交易委员会表示，这家全球最大的加密货币交易所将数十亿美元的客户资金混在一起，并秘密将其转移到币安创始人赵长鹏控制的另一家公司。 周一，美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)指控全球最大的加密货币交易所币安(Binance)不当处理客户资金，并就其运营情况向美国监管机构和投资者撒谎。这起影响广泛的案件有可能重塑加密货币领域的权力和财富格局。 SEC提起的诉讼是联邦监管机构今年第二次指控币安逃避旨在保护美国投资者的法律。监管机构长期以来一直将该交易所视为一个主要目标，希望将其引入以明确的反政府精神为基础的加密行业。该交易所表示，其平均日交易量为650亿美元。 在这份长达136页的起诉书中，证交会称，币安将数十亿美元的客户资金混在一起，并秘密地将其转移到另一家公司——由币安创始人赵长鹏控制的Merit Peak Limited。 诉状还称，币安在其系统检测和控制操纵交易的充足性以及限制美国用户在其国际平台上交易的努力方面误导了投资者。美国的客户本应只能访问一家表面上独立的公司，该公司专门为在美国境内运营而成立，名为Binance.US。 币安和赵先生“赚了数十亿美元。监管机构在向华盛顿联邦地区法院提交的民事诉讼中表示，这一行为将投资者的资产置于重大风险之中。” 币安在周一的一篇博文中表示，其领导人一直在努力与监管机构谈判达成和解，对证交会提起诉讼的决定感到“失望”和“沮丧”。该公司表示，这起案件是“误导和故意拒绝为数字资产行业提供急需的清晰度和指导”，并补充说，它将“大力反击”。 币安还指控SEC匆忙向法院提起诉讼，并指出监管机构上周向该公司送达了“一套新的26份文件要求”。 这些指控是美国监管机构和检察官为遏制加密交易的狂野西部，迫使该领域的主要参与者遵守美国法律而采取的最新行动。FTX的创始人萨姆·班克曼-弗里德(sam Bankman-Fried)在去年11月申请破产之前一直是币安的主要加密交易竞争对手，他将在10月份面临欺诈和其他指控的审判。最近几个月，美国证券交易委员会还对加密贷款公司征收了罚款和其他处罚。 美国证券交易委员会的立场是，根据联邦法律，大多数由币安和FTX等交易所发行的加密代币都应被视为证券。 美国乔治城大学(Georgetown University)金融学教授莉娜·阿加瓦尔(Reena Aggarwal)表示，“监管机构正在给币安设置相当大的减速带，并继续向加密世界发出警告。” 币安已经面临越来越大的压力。今年3月，美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission)对币安和赵先生提起了民事执法诉讼。司法部也在调查该交易所的洗钱违规行为。去年年底，币安失去了外部审计公司，该公司对加密市场的控制也在萎缩。 为了提高声誉，币安聘请了新的合规官员，其中包括一名前联邦检察官，目前负责其合规业务。 曾多次起诉币安的律师大卫·西尔弗(David Silver)说，SEC的指控“暴露了加密货币的阴暗面”，而像币安这样的大型全球交易所“多年来一直在误导公众”。 SEC总共对币安和赵先生提起了13项指控，赵先生在加密世界中更广为人知的名字是C.Z.。SEC正在向币安寻求赔偿，并希望禁止赵先生担任任何在美国发行证券的注册实体的高管或董事。 “我们指控赵和币安实体不仅知道道路规则，而且还有意识地选择逃避规则，并将其客户和投资者置于风险之中，”美国证券交易委员会执法部门主管古尔比尔·S·格鲁瓦尔说。 美国联邦贸易委员会还在寻求终身禁止赵先生从事其管辖范围内的业务。该机构还希望永久地将币安驱逐出美国。 SEC和CFTC在调查同一家公司时，往往会协调提交执法行动，但这两家机构一直在争夺地盘，以确定谁将成为加密货币交易的主要监管机构。 币安长期以来一直将总部设在美国以外，提供对美国客户不合法的高风险交易选择。2019年，它在美国开设了一个单独的交易所，提供较小范围的交易能力。该公司表示，新交易所Binance，它将在自己的领导下，与币安分开运营。 但美国证券交易委员会表示，成立独立实体实际上是为了掩盖赵先生及其同伙积极支持美国的事实。客户可以在币安规模更大、不受监管的离岸交易所进行交易。 SEC指控币安在国际交易所招募美国客户，“尽管它表面上不应该在美国运营。我们不能让别人看到我们拥有美国。但实际上，我们应该通过其他有创意的方式来吸引他们，”一名币安高管在诉状中摘录的一份内部信息中写道。 该文件称，当币安采取措施向美国监管机构提交申请时，它做得并不诚实。Binance.US本应与其离岸母公司分开，但“在幕后，赵先生和币安的其他高级领导人都参与其中”。诉状称，这导致一名高管说，“整个团队都觉得自己被骗成了傀儡。” 美国证券交易委员会说，赵先生指示鼓励所谓的vip客户绕过旨在限制美国的系统。客户访问平台。“币安计划保留利润丰厚的美国市场。投资者假装限制它们是成功的。” 针对币安的一些指控与导致FTX倒闭的行为类似，后者导致班克曼-弗里德被控利用客户存款开展其他业务，并进行政治和慈善捐赠。根据对币安的指控，赵先生控制的交易公司Merit Peak的银行账户收到了超过200亿美元，包括客户资金。 FTX被指控利用班克曼-弗里德控制的一家名为Alameda Research的交易公司不当挪用和使用客户资金。 诉状说，将币安客户的资金转给MeritPeak会使这些资金面临损失或被盗等风险，而且没有通知客户。 |
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