 NFA数字资产合规规则将于2023年5月31日生效
从5月31日开始，从事数字资产商品活动的全国期货协会(“NFA”)会员和相关人员必须遵守NFA合规规则2-51(“规则2-51”或“规则”)，该规则涉及反欺诈、公正和公平的交易原则、披露和监管要求。通过第2-51条，并结合该规则特别要求遵守的NFA解释性通知9073,NFA扩大了对成员和关联方在数字资产商品现货市场上的数字资产商品活动的监督。 就规则2-51而言，“数字资产商品”或“数字资产商品”是指比特币和以太币，而商品期货交易委员会(“CFTC”)已将其他数字资产确定为商品，但NFA并未将其纳入规则的定义中。如果NFA将其他数字资产确定为商品，则可以修改规则以包括这些额外的数字资产。 2018年发布的9073号解释性通知要求向投资者提供某些披露，强调虚拟货币和虚拟货币衍生品的性质以及交易它们可能产生的损失风险。在第2-51条规则之前，9073号解释性通知是NFA关于监管现货市场数字资产活动的主要规则或通知。 CFTC专员Caroline D.Pham赞扬了the NFA颁布的规则2-51，以及对发行和宣传材料实施详细披露义务，以便投资者在做出比特币或以太币的任何交易决定之前充分了解情况。Pham专员指出，规则2-51将允许NFA执行市场行为规则，这是监管数字资产市场的关键基础之一。 金融行业监管局(“FINRA”)和NFA最近批准并同意扩大自律组织(“SRO”)谅解备忘录，以解决有关数字资产、区块链发展和相关监管风险的信息共享和协作。FINRA与SRO的合作旨在通过利用其共享的专业知识，进一步推进各自sro的任务，并在数字资产产品和资产类别方面更好地为投资公众服务。 NFA合规规则2-51 欺诈及相关事项从事涉及任何数字资产商品活动的成员或关联方不得: —欺骗、欺骗、欺骗或企图欺骗、欺骗或欺骗参与这些活动的任何其他人; —进行与作为欺诈或欺骗行为运作的数字资产商品相关的通信;采用高压方法或参与高压方法;或作出任何声明，称数字资产商品交易适合所有人: —在涉及数字资产商品的任何交易中故意作出或导致作出虚假报告，或在涉及数字资产商品的任何交易中故意作出或导致作出虚假记录; —传播或导致传播虚假或误导性信息，或故意不准确的报告，影响或倾向于影响任何数字资产商品的价格; —从事操纵任何数字资产商品价格的行为或做法;或 —在涉及数字资产商品的交易中，从任何人那里收到或获得的任何货币、证券、数字资产或其他财产，侵吞、窃取或窃取，或故意将其转为自己使用或使用他人。 贸易监管的公正与公平原则 就数字商品活动而言，会员必须勤勉地监督其员工和代表会员的代理人，监督会员活动的关联方必须勤勉地履行该等职责。规则2-51还要求会员及其合作伙伴在开展涉及任何数字资产商品的业务时遵守高标准的商业荣誉和公正公平的贸易原则。 披露及有关事宜 规则2-51要求遵守NFA解释性通知9073。第9073号解释性通知规定了从事虚拟货币衍生品和交易的期货佣金交易商、介绍人经纪人、商品池经营者和商品交易顾问的某些披露义务。 鼓励NFA会员和准会员仔细审查解释性通知9073和规则2-51规定的披露义务。 贡献者 马修·B·库尔金 里德·J.Carroll |
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